akira_0262さん（ライター）の経歴・職歴 | JOB HUB

株式会社One Tap BUY

広告審査業務
・顧客向け通知、HP掲載資料、TVCM、インターネット広告のコンプライアンスチェック

●口座開設申込者のコンプライアンスチェック
・口座開設申込者の反社会的勢力への該当の有無のチェック

●社内研修企画
・インサイダー取引規制、改正個人情報保護法の社内研修資料の作成

●内部監査業務
・年間監査計画の策定
・各部署への監査業務
・外部監査への対応

●実績
・情報管理の研修資料作成時に社内の個人情報管理フローに関する各種提言を関連部署に対して実施。
・営業事務を担当する部署の監査にて営業事務フローの不備を多数発見する。
・インターネット広告の統括する部署の監査にて広告の不備を指摘し改善案を提案。

SMBC日興証券株式会社

3人～8人

●入出金管理
・顧客からの入出金処理
・信用取引の保証金管理

●情報管理
・店外への顧客情報の持ち出しの確認および承認
・店内の顧客情報管理に関する各種指導

●各種取引のチェック
・個々の金融商品取引の適合性、経済合理性のチェック
・顧客と営業員との通話記録のチェック
・顧客と営業員との取引記録の確認および整備

●各種書類の確認および整備
・各種社内資料の作成および整備
・顧客より受け入れた各種書類の確認
・マイナンバー書類の管理

●主に若手社員向けへの各種ルールの伝達
・本部からの通達類を若手営業員に伝達
・新入社員向けのコンプライアンス勉強会の企画

●その他
・顧客向けセミナーの準備
・ＰＣ、電話機、プリンターの保守・管理

●実績
・複雑な事務処理を1年間ノーミスで処理し、盛岡支店のコンプライアンス評価の加点を獲得
・全国100店舗ある営業店の中でコンプライアンス優良賞を獲得

SMBC日興証券株式会社

コンプラアインス企画担当

8人

金融商品取引法施行に伴う各社社内規程類等の整備
・新コンプライアンスマニュアルの作成
・若手営業社員向けのコンプライアンス研修教材作成

●実績
・若手社員向けコンプライアンス教材作成において、直近の営業経験を活かし、営業現場で発生しそうなケースをマンガのイラストにした事例を考案する。
・イントラのコンプライアンス情報サイトのレイアウトが、部内での協議のうえ大方採用される。

SMBC日興証券株式会社

コンサルタント

30人

●富裕層を対象とした新規開拓営業業務
・主に企業オーナー、不動産オーナー、医師を中心に電話・訪問にて新規のアプローチ

●実績
・高額納税者である不動産オーナー夫婦を半年間のアプローチで開拓
・中堅企業オーナーよりＭ＆Ａのニーズをヒアリングし上司や本部と連携しながら関係構築。